証券取引等監視委が金融庁にSMBC日興証券の行政処分を勧告

デスク「2022年9月28日、相場操縦事件を引き起こしたSMBC日興証券を巡って、証券取引等監視委員会が金融庁に行政処分を出すよう勧告したね」

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記者「相場操縦事件が起きたのは、SMBC日興証券が不公正な取引を防止するための売買審査態勢や、法令遵守の徹底などの経営管理態勢が不十分だったことに起因していると指摘しています」

デスク「相場操縦事件以外の問題点も明らかになったとか」

記者「監視委が20年12月から実施していた証券検査の中でグループの三井住友銀行との間で、顧客の同意が得られていないにも関わらず、非公開情報を共有するというファイヤーウォール規制違反の事例も3件見つかりました。案件獲得という自社利益優先で、法令遵守意識が希薄だと厳しく指摘されており、金融庁は10月にも一部業務停止命令などの処分を出す方針です」