米金融機関、計4.7億ドル超支払い 記録保持規則に違反で
ロイター / 2024年8月15日 13時41分
[14日 ロイター] - 米証券取引委員会(SEC)と商品先物取引委員会(CFTC)は14日、業務関連の通信記録の保持に関する規則に違反したとして、米国の証券会社や投資顧問会社が計4億7000万ドル超の民事制裁金の支払いに合意したと発表した。
両機関によると、支払いに合意したのはTD証券、バンク・オブ・ニューヨーク・メロン証券、トゥルイスト証券、RBCキャピタル・マーケッツなど。
当局は、ショートメールや通信アプリ「ワッツアップ」などを介した業務上のやりとりが通信記録の保持を求める規則に違反していたとして、金融機関への取り締まりを数年にわたって展開。今回の制裁金支払いはこの一環となる。
BNYメロンの広報担当者は、同社が規制上の責任を真摯(しんし)に受け止めていると説明。TDは技術への投資を進め、電子的なやりとりを巡る方針の改善を図っていると強調した。RBCは法令順守を引き続き強化するとコメントした。
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